河北網(wǎng)訊（通訊員張麗華、劉杰）為持續(xù)強化依法合規(guī)經(jīng)營意識，有效防范和遏制案件風(fēng)險，唐山農(nóng)商銀行認真落實監(jiān)管要求，多措并舉筑牢案防合規(guī)防線，全面構(gòu)建依法合規(guī)、行為規(guī)范、氛圍濃厚的案防合規(guī)文化，提升案件防控能力和水平。
壓實案防主體責(zé)任，推進案防長效機制建設(shè)。2023年3月，唐山農(nóng)商銀行各級機構(gòu)逐級簽訂《2023年度案件防控目標責(zé)任狀》，將責(zé)任細化分解，把案防高壓態(tài)勢落實到條線、落實到部門，確保壓力層層傳導(dǎo)、案防效力不減；持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)和監(jiān)管政策最新變化，根據(jù)需要及時修訂完善，及時進行廢改立，確保各項規(guī)章制度設(shè)置的合理性、實際執(zhí)行的嚴格性、風(fēng)險控制的有效性，截至2023年11月末，本年新制定規(guī)章制度30項，修訂完善14項，廢止14項；做好日常法律性事務(wù)，加強法律性文件審查，提高各類法律性文件的合法性、合規(guī)性，截至2023年11月末，共審查規(guī)章制度及法律性文件141份，接待司法等有權(quán)機關(guān)查詢累計138次，股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)審查135份。
全方位多角度排查，有效防范各類風(fēng)險隱患。開展員工異常行為排查工作，對全轄包括正式在冊人員、勞務(wù)派遣人員在內(nèi)的全部人員進行工作表現(xiàn)、社會活動、投資消費、其他行為等多方面排查，排查覆蓋面100%；開展“從業(yè)人員違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)專項排查”“涉刑案件專項治理”“金融風(fēng)險排查”“黑、灰名單”等多項排查工作，有效防范各類風(fēng)險隱患，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行和健康發(fā)展。
增強遵紀守法意識，全面提升案件防控能力。2023年3月20日，聘請法律顧問就《銀行業(yè)務(wù)部分法律問題探究》課題進行講解，為日常工作提供有效法律支持，積極組織相關(guān)人員參加省聯(lián)社《預(yù)防金融犯罪及案件警示教育培訓(xùn)》和《案防合規(guī)與不良資產(chǎn)風(fēng)險處置培訓(xùn)》視頻會，有效引導(dǎo)干部職工牢固樹立正確的價值觀；2023年5月29日至31日，組織開展覆蓋全行干部員工的案防合規(guī)知識在線考試，全行參考人員1594人，及格率100%，增強全體干部員工自主學(xué)習(xí)意識，濃厚全行學(xué)習(xí)氛圍；2023年10月17日，組織各一級支行部分新提職和新招聘人員到豐南運河警示教育基地開展警示教育活動，全面提升干部員工遵紀守法意識，切實提高拒腐防變能力。
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